江苏海岸药业有限公司全员SHE责任制管理办法

〔2020 年 02 月 12 日发布施行，2021年09月15日第三次修订〕

第一章   总则

第一条为明确江苏海岸药业有限公司全员SHE责任制的制定、审批、更新及考核办法等要求，以明确企业全体人员的SHE目标、SHE管理职责和考核标准，从而防止和减少各类安全、环保与职业健康事故的发生，特制定本管理办法。

第二条全员SHE责任制是由公司根据法律法规和相关标准要求，在生产经营活动中，根据公司岗位的性质、特点和具体工作内容，明确公司所有层级、各类岗位从业人员（含劳务派遣人员、实习学生等）的SHE责任、责任范围和考核标准的管理体系。

第三条根据安全生产标准化管理体系的要求，对全员SHE责任制的具体要求是：

（一）公司要建立并持续完善对SHE工作“层层负责、人人有责、各负其责”的管理体系。

（二）要按照“一岗一责”的要求，建立全员SHE职责，SHE职责要与本人的岗位职责相匹配。

（三）要通过加强教育培训、强化管理考核和严格奖惩等方式，有效落实SHE责任制。其中每年对除基层员工外的各层级人员的SHE责任制落实情况进行一次综合测评，确保SHE目标和职责的达成结果与责任人的职位升降、薪酬收入有效挂钩。

（四）上述内容须形成书面且完整的记录。               

第四条公司负责人对本公司的SHE工作负全面领导责任，是SHE工作第一责任人，应组织建立、健全并落实本公司的全员SHE责任制，定期组织对其进行符合性评审。

第五条各部门、车间（处室）负责人应按照“谁主管、谁负责”的原则，对部门、车间（处室）的SHE管理负管理责任，应积极履行“管生产就必须管安全、管业务必须管安全”的SHE管理职责，要对本部门、车间（处室）各层级人员SHE管理职责的落地进行督促，确保本部门、车间（处室）各层级的SHE责任制履行到位。

第六条安全环保部的职责：

（一）负责协助公司负责人建立并落实本公司的全员SHE责任制，至少每年组织一次全面评审。

（二）负责每年对各部门负责人SHE责任制履行情况进行考核，并将考核结果报至公司SHE管理委员会和总经办。

第七条各级员工应明确知晓自身承担的SHE目标和SHE管理职责，严格遵守公司各项SHE管理规程，确保自身不出现“三违”现象，并保护生态环境，同时尽可能保护他人不受伤害，并引导他人参与生态环境保护。

第二章   工作程序

第八条制定与审批

（一）SHE责任制的实施范围须覆盖公司所有层级、各类岗位从业人员，含劳务派遣人员、实习学生等。

（二）SHE责任制制定程序

1.各部门、车间（处室）成立SHE责任制编制小组

（1）在公司安全环保部组织下，各部门、车间（处室）应成立以部门、车间（处室）负责人为组长的编制小组，全面负责本部门、车间（处室）SHE责任制的编制工作；

（2）各部门、车间（处室）应梳理本部门、车间（处室）的组织架构，并指定熟悉情况的专人负责各部门、车间（处室）、班组SHE责任制的编制工作。

2.各部门、车间（处室）在制定SHE责任制时，应根据公司层面的SHE目标，并结合本部门的情况，充分识别本部门、车间（处室）实际应承担的SHE目标和SHE管理职责，确保各级人员实际应承担的SHE目标和SHE管理职责梳理全、分解清，主要要求是：

（1）责任书中的SHE目标要能将公司及上级部门的SHE目标全部得到分解，然后再增加一些专属性的指标；

（2）责任书中的SHE职责与实际应承担的SHE管理职责相符合，需注意不同车间（处室）、班组人员应承担的SHE管理职责是有区别的，须根据实际情况撰写。

（三）SHE责任制的审批

各部门、车间（处室）在完成SHE责任制制定后，经部门、车间（处室）负责人审核后，提交安全环保部审核，审核定稿后由安全环保部统一进行汇编，并提交公司负责人批准、发布。

第九条SHE责任制的考核

（一）各级人员的SHE考核办法

1.公司负责人的SHE考核按照集团考核办法执行，由集团安全环保部出具考核意见，由集团总经办进行考核；

2.各部门负责人的SHE考核由安全环保部出具考核意见，由总经办进行考核；

3.各车间（处室）负责人的SHE考核由安全环保部出具考核意见，由所在部门进行考核；

4.各班组长、基层员工的SHE考核由车间进行考核。

（二）考核具体要求

1.各部门负责人、车间（处室）负责人、班组长及基层员工的考核分为：月度考核和年度综合测评。

2.月度考核的要求：

（1）对各级人员SHE考核模块的设置要求

1）对基层员工除外的各级人员

根据各部门的工作性质，在公司现有的各层级绩效考核制度中，对每个部门负责人、车间（处室）负责人、班组长设置5-10%不等的SHE模块和否决项，绩效考核制度中SHE模块的设置可按以下要求执行：

①由安全环保部与各部门对SHE责任书中SHE目标进行讨论，挑选出其中可以在每月进行考核的主要指标，放入绩效考核制度中，放入绩效考核制度中的指标包括但不仅限于以下内容：

l一般安全隐患按计划整改合规率98%以上，重大安全隐患按计划整改合规率100%；

l特种设备检验合格率100%；

l外排废水、废气、危险废物和工业固体废物100%合规排放或处置；

l职业危害合同告知率、警示标识和中文警示说明设置率均为100%；

l环保缺陷按计划整改合规率100%；

l人员持证上岗率100%；

l职业病0起；

l对于体检发现异常人员，妥善处置率100%；

l全年轻伤人数不超过2‰比例；

l职业危害因素检测率100%，无粉尘、化学因素浓度超标的作业场所等，

l公司较大以上风险100%辨识和有效控制

②若发生其他违反SHE管理要求的行为，由安全环保部联合总经办对违规行为严重程度进行评估，纳入部门考核。

2）对基层员工

在基层员工的绩效考核管理制度中设置SHE考核条款和否决项，但是可以不设置SHE目标。

（2）SHE考核流程及相关材料的归档要求

1）安全环保部和各部门、车间兼职SHE人员在次月的5日前出具相应的SHE考核意见，经安全环保部审核确认后，由相应的考核部门或人员进行考核，并将考核结果在各部门、车间的当月月度考评结果中体现；

2）所有人员的月度考评材料在定稿后，应交相关部门保存，其中：总经办负责保存各一级部门负责人的月度考评材料；各一级部门负责保存下属各车间（处室）负责人的月度考核材料；各车间（处室）负责保存下属班组长、员工的月度考核材料。

3.年度综合测评（适用于基层员工以外的各级人员）

安全环保部牵头组织各部门、车间设置各级人员的《SHE年度综合测评打分表》，基层员工不需要进行年度综合测评。《SHE年度综合测评打分表》包括两个部分：SHE目标和SHE管理职责的测评，该部分内容与各级人员的SHE责任书内容相同。其中：

（1）对SHE目标的测评是指对SHE责任制中所列目标的考核；

（2）对SHE职责的测评是指对SHE责任制中所列主要职责的考核，即根据人员的管理职责，设定其主要SHE管理职责的测评项目，如：三同时、培训与持证上岗、安全管理双重预防机制、隐患排查治理机制、排污许可证等内容。

年度综合测评由各级考核人员在下一年度的1月10日前完成打分。

4.考核结果的运用

（1）用于月度绩效考核；

（2）用于年度综合测评：

由于月度考核中没有将所有的SHE目标和职责纳入其中，如一些年度指标无法在月度进行考核，故月度考核仅用于每个月的考评、奖惩。根据安全生产标准化管理体系的要求，所以需采用年度综合测评的方式进行一次全面的SHE绩效测评，具体做法为：

1）全面梳理各级人员1-12月份的SHE管理的实际情况，然后综合分析、评价全年SHE目标达成和职责的履职情况，得出年度综合测评的结果；

2）年度综合测评的结果应作为各级人员年度绩效结果的一部分，具体计算方式为年度综合测评分数*SHE模块的占比（5-10%的权重），然后计入各级人员的年度绩效总分中，以达到SHE考核情况与各级人员薪资收入和职务升降直接挂钩的目的。

第十条SHE责任制的公示：

（一）由安全环保部在公司适当位置对全员SHE责任制进行长期公示，如通过OA系统或展板等方式。公示的内容主要包括：所有层级、所有岗位的SHE责任制、SHE责任制的考核方法等。

（二）当SHE责任制发生变化时，应在一周内完成SHE责任制的重新公示。

第十一条SHE责任制的教育培训

（一）安全环保部应组织各部门、车间（处室）将SHE责任制的教育培训工作纳入本部门、车间（处室）的年度培训计划中，并按计划至少落实每年一次的培训。对新进员工和转岗员工的岗前培训中，也必须安排SHE责任制的培训。

（二）各部门、车间（处室）要通过教育培训，提升所有从业人员的SHE意识和技能，培养良好的SHE习惯。

(三) SHE责任制的教育培训记录由各部门妥善保存，保存期限不得少于3年。

第十二条SHE责任制的年度评审和更新升级

（一）年度评审

在公司负责人的组织下，安全环保部每年在第四季度开展一次对SHE责任制的年度评审，可以将评审计划加入到《管理体系管理评审计划Y-MSD-QA-M-011-R01》中，也可以委托外部咨询单位进行评审，每年12月10日前完成评审，出具评审报告和改进计划，并向公司各级人员公布。

（二）年度更新

1.开展年度更新前，需开展以下工作：

（1）在公司负责人的组织下，安全环保部组织相关部门讨论，在每年12月25日前，完成下一年度公司SHE目标和主要负责人承诺的修订；

（2）在公司负责人的组织下，由安全环保部牵头相关部门，在每年的1月10日前完成上一年度公司各级人员SHE责任制的考核。

2.结合下一年度公司SHE目标和主要负责人承诺、公司各级人员SHE责任制的考核和SHE责任制评审发现的问题，由各部门、车间在1月25日前完成SHE责任制的更新后，并按照本办法中的“第八条”内容流转审批。

（三）法律法规的更新

当国家相关法律法规发生更新时，如《中华人民共和国安全生产法》中的主要负责人和安全管理人员职责发生变化时，安全环保部应在10天内组织相关部门、车间（处室）对SHE责任制进行更新，各部门、车间应在一周内完成SHE责任制的更新。

（四）组织架构和部门职责变化

当公司组织架构和部门职责发生变化时，安全环保部应在10天内组织相关部门、车间（处室）对SHE责任制进行更新，各部门、车间应在一周内完成SHE责任制的更新。

（五）其他应该更新的情况。

第三章   附则

第十三条本办法自发布之日起开始实施

第十四条本办法的解释权归安全环保部所有。

附件1：SHE考核模块内容
‍附件2：SHE年度综合测评表

附件3：江苏海岸药业有限公司各部门、车间（处室）、班组SHE职责清单

附件4：江苏海岸药业有限公司全员SHE责任制月度考评细则

江苏海岸药业有限公司SHE责任制管理办法变更记载表